恒达国际期货资金追回

恒达国际期货资金追回,这应该是笔内第三笔此类诈骗案件。

这类犯罪事实反映:由于该平台不具备《期货公司会员》业务资格,证监会将对其采取出具警示函的行政监管措施。

大连期货收到证监会《行政处罚决定书》,并依法向当地公安机关报案。

大连期货收到证监会《行政处罚决定书》,表明对该公司涉嫌违法犯罪行为依法追究刑事责任。

前述调查已过去4年时间,案件涉案金额已突破100亿元,也是第二例。

2020年11月21日,证监会发布关于对大连期货股份有限公司(以下简称大连期货)有限公司采取责令改正的决定,同时证监会决定对大连期货公司采取责令改正的行政监管措施。

在大连期货公司内控制度建设的基础上,2020年12月,证监会发布《大连期货公司全面风险排查工作指引(征求意见稿)》,要求大连期货公司全面落实《大连商品交易所风险管理办法》的有关规定,加强监管转型,充分发挥期货市场特有的管理制度优势,全面提高监管执法力度,保护投资者权益。

证监会指出,大连期货公司外部监管(2018年7月15日、2019年7月9日)已实现零的突破。监管部门要严格防范各类涉嫌期货犯罪的公司通过合作套保、捆绑销售等手段抬高市场交易成本。与此同时,监管部门采取多项措施,加大打击违法违规行为的查处力度,切实维护投资者合法权益。

值得注意的是,张某伟作为期货行业的“扛把子”,在2021年半年报中就曾向张某伟汇报,2020年1月8日,张某伟与深圳市证监局(以下简称深圳证监局)签署《关于武汉辖区期货公司首席风险官教育事宜的函》。

深圳证监局在函中表示,2020年,由深圳证监局和深圳市证监局共同研究决定,深圳证监局决定对辖区期货公司采取集中投资和集中风控措施,以保证辖区期货公司的稳健运营。

投资者数量比2016年猛增

根据历史数据,去年全年,中金所共有38家期货公司公布了2018年至2020年的投资者数量,这其中,头部期货公司数量是38家。根据公告,深圳期货公司数量、营业收入、利润总额都是在2017年、2018年和2020年连续三年位居第一。

其中,有23家期货公司上榜。若将数据对比,深圳期货公司占比最高的是天风期货,去年全年,天风期货的营业收入达到86.14亿元,位列前十家期货公司营业收入的第二位;若将营业收入的上限在25%—30%,为1060亿元。

还有14家期货公司上榜,其中永安期货的营业收入达到了52.40亿元,位列第二位;海通期货的营业收入也达到了51.23亿元,位列第二位。

其余14家期货公司营业收入在2018年、2019年和2020年分别实现了、35.10亿元和33.90亿元的营收,均实现翻倍增长。但同样是实现了16个亿的营收,除了永安期货以外,其余14家期货公司净利润均出现了不同程度的下滑。

从净利润上看,2021年,有14家期货公司的净利润出现了下滑。

具体来看,除了永安期货、国泰君安期货和银河期货等3家期货公司净利润下滑外,其余期货公司都实现了同比增长。

从净利润来看,2021年,共有5家期货公司实现了超过5%的净利润增长,除了永安期货、华泰期货、中信期货净利润均实现了翻倍增长,中信期货、海通期货和广发期货的净利润均出现了下滑。